每經AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定，經查，發(fā)現(xiàn)華林證券個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規(guī)范，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條、第十七條、第二十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第五十五條、八十一條的規(guī)定。朱文瑾作為時任分管投行業(yè)務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對上述問題負有責任。證監(jiān)會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求華林證券合規(guī)負責人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。華林證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責報告。