證券

上海證監(jiān)局對(duì)東方財(cái)富研究所采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

快蘭斯財(cái)經(jīng)微博 2020-02-21 21:38:35

上海證監(jiān)局日前發(fā)布關(guān)于對(duì)上海東方財(cái)富證券研究所有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。該決定指出，東方財(cái)富研究所在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在違規(guī)行為：一是未對(duì)部分投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)；二是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)前未與個(gè)別客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；三是對(duì)客戶進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳；四是內(nèi)部控制不健全。

責(zé)編趙慶

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