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證監(jiān)會將從重處罰資本市場“慣犯”

北京青年報 2018-06-30 12:33:12

在昨天證監(jiān)會舉辦的新聞發(fā)布會上,新聞發(fā)言人表示,稽查部門目前鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案例。按照“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”的執(zhí)法原則,證監(jiān)會稽查部門近日集中部署,調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點(diǎn)查辦18起案件。

記者 劉慎良

在昨天證監(jiān)會舉辦的新聞發(fā)布會上,新聞發(fā)言人表示,稽查部門目前鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案例。

新聞發(fā)言人常德鵬介紹,近一段時期,證監(jiān)會和交易所在線索處理和市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),一批曾因操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為受過查處的不法人員,再次現(xiàn)身市場,觸碰法律底線,恣意實(shí)施嚴(yán)重擾亂市場秩序的違法行為。按照“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”的執(zhí)法原則,證監(jiān)會稽查部門近日集中部署,調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點(diǎn)查辦18起案件。

據(jù)介紹,從線索排查初步情況看,這批案件違法主體行為表現(xiàn),一是利用他人賬戶,通過“馬甲”掩護(hù),隱蔽變換違法身份。二是通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式,升級違法手段,掩飾相關(guān)違法活動。三是涉案金額巨大,行為手法兇悍,嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定。有的操縱市場案件累計交易金額超過100億元,獲利金額達(dá)7000萬元。

證監(jiān)會表示,有的違法主體利用未公開信息交易股票。有的違法主體綜合運(yùn)用連續(xù)交易、對敲、洗售、虛假申報、蠱惑等多種手法,反復(fù)操縱股票價格,反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老到、對抗經(jīng)驗(yàn)豐富的突出特點(diǎn),不少主體與市場所謂的“系”“幫”關(guān)聯(lián)密切,有的甚至以規(guī)避監(jiān)管、邊緣操作為職業(yè),嚴(yán)重危害市場運(yùn)行秩序,積聚市場風(fēng)險,侵蝕市場信心。

新聞發(fā)言人常德鵬還表示,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》,于7月1日正式實(shí)施。證監(jiān)會還正式發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,同時發(fā)布的還有關(guān)于券商投行業(yè)務(wù)聘請第三方工作人員相關(guān)合規(guī)的意見,兩個文件均自發(fā)布之日起實(shí)施。

此外,在新聞發(fā)布會上,針對有記者提問,“資本市場有消息稱,如果滬指低于3000點(diǎn),證監(jiān)會將不會推進(jìn)CDR,是否屬實(shí)?”證監(jiān)會對此回應(yīng)稱,不對市場表現(xiàn)做任何評價,但是CDR工作會依然按照相關(guān)文件要求和一系列規(guī)定依法推進(jìn)。

責(zé)編 張海妮

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市場 證監(jiān)會 主體 違法 交易 實(shí)施 發(fā)布 CDR

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