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四地直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后：深圳站

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 吳永久

近幾天，關(guān)于西南證券接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書的消息在資本圈引起軒然大波，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)媒體和朋友圈都在討論此事。

3月18日，西南證券公告稱，收到了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》 ，公告內(nèi)容為： “因你公司在從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。” 處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理西南證券作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦， 暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的文件。

3月20日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來到了西南證券深圳分公司所在的大樓，位于深南大道車公廟的創(chuàng)建大廈。

來到西南證券所在的4樓后，記者了解到，西南證券在深圳的投行人員和西南證券深南大道營(yíng)業(yè)部在一起辦公。

“我們這邊的營(yíng)業(yè)部和投行在一層樓里面辦公的，要開戶可以來這里。”西南證券一客服人員在電話中表示。

在4樓的西南證券，不斷的有人進(jìn)進(jìn)出出，整個(gè)狀況和其他營(yíng)業(yè)部沒有什么異樣。

“這次的事情對(duì)公司影響挺大的”，“當(dāng)然啦，對(duì)公司的品牌肯定有很大影響。”從營(yíng)業(yè)部傳出幾名工作人員的談話。

記者進(jìn)入辦公區(qū)域后，看到辦公面積有300來平米，一位工作人員對(duì)記者指向了投行人員的辦公區(qū)域，能看到有大約有30來人。

而當(dāng)記者準(zhǔn)備采訪時(shí)，被公司工作人員拒絕。

四地直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后：

北京總部

其他券商人士：業(yè)內(nèi)震驚 醞釀改革

每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 吳永久

而地處北京的西南證券投行部，又是怎么樣的情況呢？

西南證券北京投行部，位于金融大街35號(hào)，旁邊就是央行大樓。再往前走幾步，便是證監(jiān)會(huì)所在地，斜對(duì)面，則是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

3月20日上午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在霧霾天，來到了西南證券北京投行部所在的金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座。

雖然燈火通明，但是這里除了前臺(tái)，幾乎沒有見到人走動(dòng)。記者亮明身份后，前臺(tái)表示，公司規(guī)定嚴(yán)格，必須要實(shí)名制才能進(jìn)入，而許多投行人士也都在出差中，并不在辦公室。

而另一位西南證券北京部門人士也對(duì)記者表示，目前公司遭遇許多事情，所以不方便做評(píng)論，只是希望這些事情盡快有個(gè)結(jié)論，對(duì)公司影響降到最小。

但有意思的是，記者和金融街上另一家券商人士聊天后得知，券商投行多次出事，已經(jīng)讓他們公司開始思考目前業(yè)內(nèi)投行制度的利弊，醞釀新的改革。

該券商人士表示，目前行業(yè)內(nèi)保薦業(yè)務(wù)普遍實(shí)行的是項(xiàng)目制，換句話說，是一種小團(tuán)體的制度，每個(gè)項(xiàng)目主要由小團(tuán)體負(fù)責(zé)。但是這樣從當(dāng)年平安證券的萬福生科，再到去年興業(yè)證券的欣泰電氣，再到現(xiàn)在的西南證券連續(xù)兩次出事，這些問題暴露出，項(xiàng)目制下由小團(tuán)體所帶來的風(fēng)險(xiǎn)把控可能不足問題。即小團(tuán)體為了利益可能會(huì)愿意更為冒進(jìn)，或者出現(xiàn)盡職調(diào)查不認(rèn)真等問題。因此他所在的公司，目前正在討論投行制度改革，即將小團(tuán)體的權(quán)限縮小，由投行總部統(tǒng)一管理。但是這帶來的問題，則可能是對(duì)于具體項(xiàng)目和個(gè)人激勵(lì)不足，因此要尋求兩者之間的平衡點(diǎn)，是一個(gè)比較審慎的話題。目前初步考慮是設(shè)置更合理的內(nèi)控制度 ，將內(nèi)核與質(zhì)量控制從投行業(yè)務(wù)部門獨(dú)立，更好的發(fā)揮風(fēng)控作用。

最新動(dòng)向：西南證券對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要嚴(yán)控

今日晚間，西南證券發(fā)布最新董事會(huì)決議公告，會(huì)議以記名投票方式審議并通過《關(guān)于西南證券股份有限公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求的工作方案的議案》。

實(shí)地探訪西南證券總部：誓保2017年業(yè)績(jī)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)最后一搏，真能力挽狂瀾？

四地現(xiàn)場(chǎng)直擊西南證券保薦業(yè)務(wù)暫停背后，上海分部公司人士：急判證監(jiān)會(huì)最后結(jié)論