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每經實習記者 張祎

2016年12月30日晚間，股轉系統(tǒng)發(fā)布《關于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》的公告，明確表示，失信聯(lián)合懲戒對象將被限制在新三板掛牌和融資。

此前，國務院印發(fā)《關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》，要求對重點領域和嚴重失信行為實施聯(lián)合懲戒。全國股轉公司在本次發(fā)布的監(jiān)管問答公告中，表示對失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施，限制其在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌、融資，并在涉及失信聯(lián)合懲戒對象的主體申請掛牌、中介機構核查、掛牌公司日常監(jiān)管，以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務中涉及失信聯(lián)合懲戒對象等問題上作了具體要求，

在對哪些失信主體實施失信聯(lián)合懲戒措施這個問題上，全國股轉公司指出，對于司法執(zhí)行及環(huán)境保護、食品藥品、產品質量等聯(lián)合懲戒文件已規(guī)定實施聯(lián)合懲戒措施的領域，全國股轉公司根據(jù)相關失信聯(lián)合懲戒文件規(guī)定，對列入相應政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單及環(huán)保、食品藥品、產品質量領域嚴重失信者名單的失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施；對其他領域的失信者，若發(fā)改委、證監(jiān)會等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應領域聯(lián)合懲戒文件，且規(guī)定涉及全國股轉系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的，全國股轉公司根據(jù)相關失信聯(lián)合懲戒文件對列入相應政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。

在涉及失信聯(lián)合懲戒對象的主體申請掛牌問題上，全國股轉公司表示，申請掛牌公司及相關主體（包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌。主辦券商及律師應該根據(jù)具體要求，對申請掛牌公司及相關主體進行核查。

此外，掛牌公司在日常監(jiān)管以及股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務中涉及失信聯(lián)合懲戒對象的，股轉還提出了具體監(jiān)管要求。其中包括失信聯(lián)合懲戒對象不得擔任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，應在上述事實發(fā)生之日起2個轉讓日內進行相關信息披露；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關情形消除前不得實施股票發(fā)行；掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關情形是否已充分規(guī)范披露進行核查并發(fā)表明確意見；掛牌公司實施重大資產重組，掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司，標的資產及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象，獨立財務顧問和律師應對上述情況進行核查并發(fā)表意見；失信聯(lián)合懲戒對象不得收購掛牌公司，如掛牌公司收購人為法人機構及其他非自然人主體，其實際控制人、法定代表人、現(xiàn)任董監(jiān)高不得為失信聯(lián)合懲戒對象。