11月10日，全國股轉公司公布了10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果。結果顯示，當月全國股轉公司共記錄負面行為276條，涉及61家主辦券商，較9月有所減少。51家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比53.68%，總體穩(wěn)中有升。

據全國股轉公司介紹，10月參評證券公司總數無變化。51家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比53.68%；23家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比24.21%；13家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比13.68%；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.42%。

評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、招商證券、上海證券、華龍證券、太平洋證券（并列第四）、萬聯(lián)證券（并列第四）。

從股轉公司記錄的負面行為具體來看，推薦掛牌類37條，占比13.41%；推薦后督導類77條，占比27.90%；交易管理類129條，占比46.74%；綜合管理類33條，占比11.96%。

從負面行為記錄數量來看，在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的45.29%，較9月有所上升；負面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商5家，合計占總記錄數的13.41%；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數的40.58%。

從負面行為分類統(tǒng)計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華安證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為開源證券；交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為長城國瑞證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為宏信證券。